商业银行合规管理用OA:“上报、评估、整改、分析”全面数字化

2021-03-19 19:02    来源:今日头条    点击:

商业银行“合规管理”是对法律、法规及相关条例等规定的银行合规风险(比如:防洗钱、客户隐私及数据安全以及商业操守等)进行“识别、评估、监控、报告”的过程。

为了响应国家『数字化转型』号召,越来越多商业银行通过实现管理数字化,提升合规材料上报、识别、评定、整改效率。

泛微OA围绕商业银行“合规管理”要求,帮助打造覆盖全员、全机构的数字化办公平台,通过上下贯通的流程体系,在一个平台实现合规材料上报、评估、整改、统计分析全面数字化管理。不断提升商业银行合规风险监管效率。

商业银行“合规管理平台”应用亮点 材料上报、监测、评定、审查一体化管理

1

建立“合规员”信息矩阵

统一管理、通知方便

为了方便查询、联系,泛微通过电子表单帮助商业银行将不同分行的“合规管理员、反洗钱、案防以及合同管理员”一一记入表单,实行统一管理,在下发通知过程中帮助商业银行快速锁定人员信息。

2

“合规材料”报送

任务统一下发、 材料智能上报

为了及时监控各分行业务合规情况,分行的合规管理员可以通过OA流程定期下发“合规材料报送任务”,智能监控、统计各行报送情况。

通过合规管控人员信息矩阵快速锁定要通知人员类型及信息,一键统一通知。

收到通知的联络员在OA通过材料报送流程统一上报合规材料,无需纸质文件和快递。

OA系统智能监控各分行材料报送进度、材料内容,是否逾期、上级审批意见清晰呈现。

3

“反洗钱”评定与监测管理

风险智能评级、高效识别

根据国家《反洗钱法》相关规定,金融机构要建立健全客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等。

泛微OA借助全流程体系帮助商业银行对“大额交易、可疑交易”进行上报、评定风险、采取管控以及解除风险一体化管理。确保可疑交易有管控、有记录、风险客户无审批不交易。

4

建立“合规工作台账”

随时查询常规及专项工作合规管控要求

为了方便了解银行对各类工作的合规管控要求,泛微OA电子表单可以提供便捷查询服务,无论是常规的“法律事务、巡查以及日常管理”工作,还是贿赂等专项工作,都可以通过表单查询合规监管要求及频率。

总结

规范的“合规管理”是商业银行各项业务安全、持续发展的保障。当前,国家积极推进『国企数字化转型』、『产业数字化转型』,商业银行实现数字化转型已经成为行业趋势。

泛微OA合规管控平台可以帮助商业银行客户快速落实管控制度,让总行和各分行通过一套系统实现合规风险管控制度复制,加速商业银行内控管理数字化转型步伐。



(责任编辑:侧面)

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